重磅！深交所理事长王建军接棒阎庆民出任证监会副主席

21世纪经济报道记者杨坪深圳报道

在领航深交所五年后，王建军重返证监会。

10月25日，据国务院官网显示，证监会高层人士再现变动，原副主席阎庆民正式退休，同日，深交所党委书记、理事长王建军接任阎庆民成为证监会四位副主席之一。现年53岁的王建军，成为证监会高层领导中最年轻的一位。

时隔5年重回证监会

公开资料显示，王建军系汉族，1968年3月出生，四川阆中人，经济学硕士，其在2016年4月赴深圳证券交易所任党委副书记、总经理，随后于2020年2月，任深交所党委书记，2020年3月任深交所理事长。

在此之前，王建军已具有多年证监会系统工作经验。1997年4月起，王建军就已在中国证监会发行部工作。

随后十余年，王建军历任证监会发行监管部综合处副处长、处长，云南证监局党委委员、副局长，证监会办公厅副主任、党委办公室副主任，证监会市场监管部主任兼研究中心主任，证监会办公厅主任、党委办公室主任等职务。

王建军为人谦和，任职证监会内多个部门均受好评，同时也是证监会2014年下半年确定的九名后备干部之一。

在深交所任职期，王建军“务实”、“干练”、“敢担当”、“改革创新意识强”的精神也深受业内认可，期间，深交所成功开通深港通，丰富跨境投资；上市沪深300ETF期权，完善产品体系；重视金融科技创新，带领深交所交易系统走出国门；推动国际化，深度参与“一带一路”沿线资本市场建设，向世界一流交易所不断迈进。

在王建军五年多的任职期，深交所多层次资本市场也持续发展，直接融资快速增长，服务实体经济能力进一步增强。

截至10月18日，深交所上市公司数量达到2522家，上市证券数13065只，股票总市值达36.87万亿元。

助力创业板注册制改革平稳落地

王建军上任以来，深交所迎来重要发展阶段。

2016年12月，深港股票市场交易互联互通机制正式启动，对于丰富跨境投资，吸引国际投资者进入内地股票市场具有重要意义；2019年12月，深交所上市嘉实沪深300ETF期权合约品种，推动股票期权市场进入发展新阶段。

而最受关注的改革内容之一创业板注册制改革也在2020年8月24日平稳落地。

作为资本市场重大改革举措，创业板改革并试点注册制是创业板同步推进存量市场与增量市场改革，在首发、再融资、并购重组等领域全面推行注册制，统筹完善发行承销、上市、交易、信息披露、持续监管、退市、投资者保护等一系列市场基础制度，为全市场注册制改革积累经验、奠定了基础。

改革后的创业板发行上市条件、发行定价、发行节奏更加市场化，审核标准、进程、结果、监管措施全部向市场公开，审核进度和审核结果基本稳定可预期，板块包容性和覆盖面进一步增强，有力服务“三创”“四新”企业。

此后的一年多时间里，创业板市场运行总体平稳，注册制审核工作有序推进，主要制度经受初步检验，市场功能持续完善，目前，创业板上市公司总数突破1000家，新一代信息技术、生物医药、新材料、高端装备行业上市公司占比近50%。

创业板注册制实施一年多来，受理首发企业735家，广泛分布于50多个行业；创新属性鲜明，新上市公司195家，总市值1.86万亿元，其中超八成公司为高新技术企业，超六成公司主要技术、产品处于国际或国内领先水平，30家公司为“专精特新”小巨人中小企业；头部公司崭露头角，金龙鱼、爱美客、华利集团等市值超千亿元。2020年年报显示，超六成新上市公司实现营收、净利双增长，体现出较好的成长性和盈利能力。

今年4月，深交所又成功推动深市主板和中小板合并，形成层次清晰、各有特色的“主板 创业板”市场体系，进一步强化创业板服务创新驱动发展战略主平台作用。设置多元上市标准，简化发行上市条件，为未盈利企业上市预留空间。

完善风控系统推动资本市场高质量发展

值得一提的是，深市的稳定发展也离不开日渐完善的风险防控和一线监管能力。

在王建军任职期间，深交所的一项重点工作是持续加强市场风险防控，强化一线监管能力，推动提高上市公司质量。

一方面，深交所针对高风险公司、股票质押、债券违约等重点领域做好风险防控，另一边，深交所还不断加强科技监管，推进企业画像系统四期项目建设，不断提高违法违规线索发现能力。

期间，交易所加强信息披露监管与交易监管联动，强化“三点一线”现场非现场监管协同，形成贯穿事前、事中、事后的全链条监管机制；保持“零容忍”监管态势，实施依法从严打击证券违法活动专项方案，严肃处理各类违法违规行为，进一步压实中介机构“看门人”责任，着力营造良好市场环境。

2020年，深交所共作出227份上市公司类纪律处分决定，累计处分上市公司122家次，处分股东、董监高等相关责任人726人次。用足用好公开谴责、公开认定等处分手段，对77单财务造假、资金占用、违规担保等恶性违规“零容忍”，对129名负有责任的“关键少数”精准出击，严肃市场纪律，净化市场生态，为上市公司营造良好发展环境。

为提高上市公司质量，深交所还推动退市制度改革落地实施，加速形成了常态化退市机制生态。

按照中央深改委和国发14号文要求，深交所切实承担退市实施主体责任，保持退市监管定力，在证监会指导下修订发布《股票上市规则》等退市相关规则，全面优化财务类、交易类、规范类和重大违法类等四类退市标准；删除暂停上市、恢复上市环节，优化退市整理期安排，提高退市效率，对触及退市标准的公司应退尽退。2018年以来强制退市公司23家，且呈逐年增加趋势。

2017年，欣泰电气作为首家欺诈发行退市企业平稳退市；2018年10月，中弘股份成为A股首家交易类退市公司；2019年11月，长生生物作为两市第一家“五大安全”重大违法强制退市公司摘牌；乐视网、凯迪生态、暴风集团等一批市场关注度高的企业平稳出清。

打造优质创新资本中心和世界一流交易所

在王建军任职期间，一直将“打造优质创新资本中心和世界一流交易所”作为深交所的重要发展思路及努力方向。

在由中国证监会指导、深圳证券交易所承办的第60届世界交易所联合会（WFE）会员大会暨年会上，王建军在现场致辞时表示，交易所作为资本市场的枢纽，作为各个国家和地区经济的象征，理应加强合作，支持实体经济复苏、促进科技创新和产业发展。深交所正全力建设“优质创新资本中心和世界一流交易所”，把服务实体经济、服务科技创新作为根本任务。

而何为优质创新资本中心、又该如何打造“优质创新资本中心和世界一流交易所”？王建军认为，“无论是推进高质量发展，还是构建新发展格局，都更加需要支持创新、服务创新、引领创新。”王建军表示，创新始于技术，成于资本。

三十年来，深交所始终以服务创新创业为己任，与国家创新发展战略深度融合，构建了以服务高新技术企业、创新创业企业为主体的多层次市场体系，主要指标位居世界前列，接下来，深交所还将坚决扛起资本市场先行先试的责任，以先行示范的魄力、先行示范的标准、先行示范的担当，全力把深交所塑造成为优质创新资本中心和世界一流交易所。

包括塑造更加包容高效的创新支持市场体系、塑造高水平创新资本循环机制、塑造具有创新市场特色的全球资产配置平台、塑造精准有效的监管和风控体系、塑造制度性系统性的高水平双向开放、塑造国际领先的数字化体系和塑造科学高效的治理体系。