无讼阅读｜判定合同是否生效的36种法定情形
文/徐忠兴
来源/微信公众号“法学45度”（xzx-lawyer）
阅读提示：合同成立、不成立；生效、未生效；有效、无效；以及可变更、可撤销之间均有严格的法定界限。针对合同生效、无效问题，《合同法》第四十四条第一款原则性规定“依法成立的合同，自成立时生效。”该法第五十二条同时另行规定了导致合同无效的具体情形。可见，合同生效对应的并非是合同无效，而是合同未生效。合同未生效≠合同无效。由于未生效合同所欠缺的生效要件得以完备后，未生效合同将成为生效合同，因此，未生效合同对当事人并非无任何拘束力，这种拘束力的内容主要体现为当事人负有促使合同生效的义务，不得擅自变更或者解除合同。结合司法实务中的一些常见问题，本文整理提炼的是合同依法成立但是否生效的法定情形，疏漏之处，请读友惠正。
一、一般情形
1.法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效而在一审法庭辩论终结前仍未办理批准、登记等手续的，该合同未生效。
依据：民法总则第一百三十六条第一款；合同法第四十四条第二款；《最高人民法院关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释（一）》第九条第一款。
2.法律、行政法规规定变更合同应当办理批准、登记等手续而在一审法庭辩论终结前仍未办理批准、登记等手续的，该变更合同未生效。
依据：合同法第七十七条第二款；《最高人民法院关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释（一）》第九条第二款。
3.法律、行政法规规定转让权利或者转移义务应当办理批准、登记等手续而在一审法庭辩论终结前仍未办理批准、登记等手续的，该转让合同未生效。
依据：合同法第八十七条；《最高人民法院关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释（一）》第九条第二款。
4.合同依法成立但当事人另行约定合同暂不生效的，合同不产生效力。
依据：民法总则第一百三十六条第一款。
5.不动产物权变动合同未办理物权登记的，一般不影响合同是否生效。
依据：物权法第十五条。
二、特定情形
6.设立信托时，对于信托财产，未依法办理信托登记的，该信托不产生效力。
依据：信托法第十条。
7.基金合同成立后，基金管理人未依法向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续的，基金合同不生效。
依据：证券投资基金法第五十八条、第六十条第一款。
8.申请人签订对外担保合同后，未经外汇管理机关批准、登记的，对外担保合同不生效；但经国务院批准为使用外国政府或者国际金融组织贷款进行转贷提供对外担保的除外。
依据：外汇管理条例第十九条。
9.银行业金融机构在经批准的经营范围内直接向境外提供商业贷款、其他境内机构向境外提供商业贷款，未经外汇管理机关批准、登记的，贷款合同不生效。
依据：外汇管理条例第二十条。
10.房屋租赁合同未依法办理登记备案手续，不影响合同是否生效，但当事人约定以办理登记备案手续为合同生效条件的除外。
依据：《最高人民法院关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》第四条。
11.土地承包经营权流转合同未报发包方备案的，不影响合同是否生效。
依据：《最高人民法院关于审理涉及农村土地承包纠纷案件适用法律问题的解释》第十四条。
12.商品房预售合同未依法办理登记备案手续的，不影响合同是否生效，但当事人约定以办理登记备案手续为合同生效条件的除外。
依据：《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第六条。
13.土地使用权转让合同未办理土地使用权变更登记手续的，不影响合同是否生效。
依据：《最高人民法院关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律问题的解释》第八条。
14.对于融资租赁合同，出租人未取得租赁物经营使用行政许可的，不影响合同是否生效。
依据：《最高人民法院关于审理融资租赁合同纠纷案件适用法律问题的解释》第三条。
15.投保人或者投保人的代理人订立保险合同时没有亲自签字或者盖章，而由保险人或者保险人的代理人代为签字或者盖章的，保险合同对投保人不生效。但投保人已经交纳保险费的除外。
依据：《最高人民法院关于适用中华人民共和国保险法若干问题的解释（二）》第三条。
16.生产产品或者提供服务依法须经有关部门审批或者取得行政许可，而未经审批或者许可的，不影响当事人订立的相关技术合同的效力。
依据：《最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第八条第一款；《最高人民法院关于印发全国法院知识产权审判工作会议关于审理技术合同纠纷案件若干问题的纪要的通知》第22条。
17.企业出售合同未经有审批权的地方人民政府或其授权的职能部门审批的，该合同不生效。
依据：《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》第十七条。
18.当事人在外商投资企业设立、变更等过程中订立的合同，依法律、行政法规的规定应当经外商投资企业审批机关批准后才生效的，自批准之日起生效；未经批准的，该合同未生效。
依据：《最高人民法院关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定（一）》第一条第一款。
19.当事人就外商投资企业相关事项达成的补充协议对已获批准的合同不构成重大或实质性变更，该补充协议未经外商投资企业审批机关批准的，不影响该补充协议的效力。
依据：《最高人民法院关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定（一）》第二条。
20.外商投资企业股东与债权人订立的股权质押合同，未经外商投资企业审批机关批准的，不影响该合同的效力。
依据：《最高人民法院关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定（一）》第十三条。
21.合同约定一方实际投资、另一方作为外商投资企业名义股东，一方当事人仅以未经外商投资企业审批机关批准为由主张该合同无效或者未生效的，人民法院不予支持。
依据：《最高人民法院关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定（一）》第十五条第一款。
22.国有工业企业以机器设备、厂房等财产与债权人签订抵押合同，未经政府主管部门批准的，不影响该抵押合同的效力。
依据：担保法第三十四条；《最高人民法院关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释（一）》第九条；《最高人民法院关于国有工业企业以机器设备等财产为抵押物与债权人签订的抵押合同的效力问题的批复》。
23.国有划拨土地使用权抵押未经有审批权限的土地行政管理部门批准，不影响抵押合同的效力。
依据：《最高人民法院关于转发国土资源部关于国有划拨土地使用权抵押登记有关问题的通知的通知》。
24.金融资产管理公司利用外资处置不良债权，向外国投资者出售或转让不良资产，已经通知了原债权债务合同的担保人，并经国家外汇管理局分局、管理部审核后办理不良资产备案登记的，未经担保人同意或者未经国家有关主管部门批准或者登记，不影响担保合同的效力。
依据：《最高人民法院关于审理金融资产管理公司利用外资处置不良债权案件涉及对外担保合同效力问题的通知》第一条。
25.金融资产管理公司利用外资处置不良债权，向外国投资者出售或转让不良资产，外国投资者或其代理人办理不良资产转让备案登记时，向国家外汇管理局分局、管理部提交的材料中未逐笔列明担保的情况，但在一审法庭辩论终结前补交了注明担保具体情况的不良资产备案材料的，未经国家有关主管部门批准或者登记，不影响担保合同的效力。
依据：《最高人民法院关于审理金融资产管理公司利用外资处置不良债权案件涉及对外担保合同效力问题的通知》第二条。
26.探矿权、采矿权转让未经相关审批管理机关批准，但符合矿产资源法等法律、法规规定的条件，应当认定探矿权、采矿权转让未生效。
依据：《最高人民法院办公厅关于印发全国民事审判工作会议纪要的通知》第三部分第（三）点。
27.中外合资经营企业合同、中外合作经营企业合同应当报经有关审查批准机关审查批准，在一审法庭辩论终结前当事人未能办理批准手续的，人民法院应当认定该合同未生效。
依据：《最高人民法院关于印发第二次全国涉外商事海事审判工作会议纪要的通知》第85条。
28.外商投资企业的股权转让合同，应当报经有关审查批准机关审查批准，在一审法庭辩论终结前当事人未能办理批准手续的，人民法院应当认定该合同未生效。
依据：《最高人民法院关于印发第二次全国涉外商事海事审判工作会议纪要的通知》第88条。
29.中外合资经营企业、中外合作经营企业的承包经营合同应当报经有关审查批准机关审查批准，在一审法庭辩论终结前当事人未能办理批准手续的，人民法院应当认定该合同未生效。
依据：《最高人民法院关于印发第二次全国涉外商事海事审判工作会议纪要的通知》第89条。
30.船舶、航空器和机动车等物权变动合同，未经登记，不影响合同的效力，但不得对抗善意第三人。
依据：物权法第二十四条。
31.土地承包经营权互换、转让合同，未经变更登记，不影响合同的效力，但不得对抗善意第三人。
依据：物权法第一百二十九条。
32.地役权合同未经登记，不影响合同的效力，但不得对抗善意第三人。
依据：物权法第一百五十八条。
33.动产抵押合同未经登记，不影响合同的效力，但不得对抗善意第三人。
依据：物权法第一百八十八条。
34.动产浮动抵押未经登记，不影响合同的效力，但不得对抗善意第三人。
依据：物权法第一百八十九条。
35.附生效条件的合同，所附条件未成就的，合同未生效。
依据：民法总则第一百五十八条、第一百五十九条；民法通则第六十二条；合同法第四十五条。
36.附生效期限的合同，所附期限未届至的，合同未生效。
依据：民法总则第一百六十条；合同法第四十六条；《最高人民法院关于贯彻执行中华人民共和国民法通则若干问题的意见（试行）》第76条。
编排/孙亚超
责编/张雨 微信号：Ann199313
